Депозитарий

Депозитарий - это профессиональный участник рынка ценных бумаг – юридическое лицо, осуществляющее депозитарную деятельность.

Депозитарий заключает с депонентом – владельцем находящихся у него на хранении и/или учете ценных бумаг депозитарный договор (договор об открытии и обслуживании счета депо). Депозитарий на основании депозитарного договора:

  • хранит сертификаты документарных ценных бумаг;
  • организует трансферты (переводы) ценных бумаг между счетами, учет обременения ценных бумаг обязательствами, учет передоверения прав по ценным бумагам, обмен информацией между эмитентом ценных бумаг и инвесторами;
  • по поручению инвесторов может представлять их интересы перед эмитентом.

В зависимости от специализации на тех или иных видах депозитарных услуг и от категорий клиентов. Депозитарии делятся на кастодиальные депозитарии (кастодианы) и расчетные депозитарии.

Депонентами кастодиального депозитария являются, как правило, инвесторы, сами не осуществляющие брокерской или дилерской деятельности, институциональные инвесторы.

Расчетные депозитарии обслуживают организованные рынки ценных бумаг, их депонентами являются, как правило, кастодианы или другие профессиональные участники рынка ценных бумаг, торгующие на фондовых биржах или в других торговых системах.

Депозитарный банк

Депозитарный банк (или кастодиальный банк) — банк, осуществляющий хранение ценных бумаг и иных финансовых активов клиентов, а также управление этими ценными бумагами. Кастодиальный банк может предоставлять такие услуги, как клиринг, расчеты по сделкам, валютные операции, операции займа ценных бумаг и др. Депозитарный банк осуществляет следующие функции:

  • открытие счетов клиенту в отношении финансовых инструментов, переданных на кастодиальное обслуживание,
  • обеспечение учёта финансовых инструментов, переданных на кастодиальное обслуживание,
  • осуществление номинального держания,
  • выполнение функций платёжного агента по сделкам с финансовыми инструментами, переданными на кастодиальное обслуживание,
  • регистрация сделок с финансовыми инструментами клиента и подтверждение его прав по данным финансовым инструментам,
  • получение дохода по финансовым инструментам, переданным на кастодиальное обслуживание, и зачисление его на счёт клиента,
  • передача информации клиенту по поручению эмитента,
  • предоставление клиенту иных услуг, предусмотренных договором по кастодиальному обслуживанию,
  • хранение документарных и иных финансовых инструментов, выпущенных в документарной форме.

Далее: Специализированный депозитарий, Центральный депозитарий.

Еще найдено про депозитарий

  1. Депозитарная деятельность Депозитарная деятельность Депозитарная деятельность - это финансовые услуги связанные с хранением сертификатов ценных бумаг и
  2. Доверительное управление финансовыми ресурсами как инструмент развития финансовой системы России Наряду с разделением функций управляющей компании и кастодиального депозитария 1 который также обеспечивает контроль за деятельностью управляющей компании за периодической оценкой стоимости активов
  3. Особенности формирования инвестиционных ресурсов российских предприятий Профессиональные участники рынка ценных бумаг 1138 875 77 - брокеры 879 633 72 - дилеры 882 651 74 - доверительные управляющие 775 541 70 - депозитарии 612 502 82 - регистраторы 37 39 105 Инфраструктурные организации 14 14 100 -
  4. Счет депо Счет депо Счет депо - это специальный учетный регистр в бухгалтерских книгах депозитария на котором отражается состояние определенных параметров ценных бумаг доверенных депозитарию для учета К этим
  5. Номинальный держатель Номинальный держатель 1 лицо зарегистрированное в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг в том числе являющееся депонентом депозитария и не являющееся владельцем в отношении этих ценных бумаг В качестве номинального держателя ценных
  6. Модель автоматической финансовой отчетности предприятия Оплата покупки ценных бумаг из кассы основной деятельности невозможна так как касса обслуживает операции с оборотными и доходными средствами основной деятельности но возможна из внереализационной кассы которая пополняется за счет доходных операций с добавочным и привлеченным капиталом прибыли собственных акций капитализации дивидендов ссудных процентов депозитария дохода субъектов предприятия Учет основной и внереализационной деятельности пересекается только средствами капитализации и расширенного
  7. Анализ моделей оценки стоимости капитала Национальный расчетный депозитарий - 56.19% открытое акционерное общество Центральный депозитарий Республики Татарстан - 33.59% Акционерный капитал компании
  8. Сертификат ценных бумаг Глобальные сертификаты ценных бумаг не выдаются на руки владельцам а подлежат обязательному хранению в депозитариях Поэтому их печатают без соблюдения всех форм защиты На единичном и суммарном сертификатах должно
  9. Документарная ценная бумага Документарная ценная бумага может находиться в руках ее владельца в этом случае право собственности на нее переходит к новому владельцу вместе с ее передачей или передана им на хранение в депозитарий в этом случае право собственности на нее переходит к новому владельцу в момент перевода
  10. Инструменты снижения процентных ставок как способ увеличения стоимости фирмы Реализация нового проспекта облигаций потребует участия куда большего количества участников требующего существенных фиксированных затрат на организацию выпуска услуги андеррайтера рекламу уплату госпошлины комиссий биржи и депозитария В результате точка безразличия приходится на сумму около 400-500 млн руб 5 Займы меньшего
  11. Депозитарная расписка Депозитарная расписка Депозитарная расписка - это документ удостоверяющий что ценные бумаги помещены на хранение в
  12. Профессиональные участники рынка Профессиональные участники рынка - это юридические лица в том числе кредитные организации а также граждане физические лица зарегистрированные в качестве предпринимателей которые могут осуществлять следующие виды деятельности на рынке ценных бумаг брокерскую деятельность дилерскую деятельность деятельность по управлению ценными бумагами клиринговую деятельность депозитарную деятельность деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг деятельность по организации торговли на рынке
  13. Государственные ценные бумаги Основными инвесторами в зависимости от вида выпускаемых облигаций являются население пенсионные и страховые компании и фонды банки инвестиционные компании и фонды в бумажной бланковой или безбумажной формах в виде записей на счетах в уполномоченных депозитариях Имеется четкая тенденция к увеличению выпуска государственных ценных бумаг в безбумажной форме разнообразными методами
  14. О предупреждении несостоятельности (банкротства) организаций государственного сектора ОАО Центральный депозитарий Республики Татарстан г Казань Имущественные отношения в Российской Федерации №8 167 2015 Вопросы предупреждения
  15. Протест векселя Протест векселя - это акт официального удостоверения подтверждения некоторых юридических фактов вексельного права влекущих за собой наступление определенных правовых последствий в частности отказа плательщика от акцепта или оплаты векселя отказа акцептанта проставить дату акцепта отказа депозитария векселя от выдачи образца или подлинника векселя собственнику невизирования векселя и т п Своевременное
  16. Государственные сберегательные облигации Документом удостоверяющим права закрепляемые облигациями каждого выпуска является глобальный сертификат который хранится в депозитарии Государственные сберегательные облигации могут быть краткосрочными среднесрочными и долгосрочными Страница была полезной
  17. Аванс В тексте указывают детали будущей сделки когда она будет проведена и в какой форме будет заключаться договор купли-продажи в простой письменной или нотариальной какая цена будет указана в договоре и каким будет размер аванса задатка кто берет на себя расходы по совершению сделки в депозитарии какого банка будут производиться расчеты в какой срок после государственной регистрации договора будет передана
  18. Акционерный инвестиционный фонд Но существует и ряд различий фонд должен получить лицензию на свою деятельность он заключает договор на управление имуществом с управляющей компанией которая может стать его единоличным управляющим органом фонд подписывает соглашение со специализированным депозитарием реестродержателем независимым аудитором как и ПИФ Для инвестиций при условии что акции фонда не
  19. Управляющая инвестиционная компания Договор может быть расторгнут директорами фонда или кастодианом специализированным депозитарием в случае если управляющая компания нарушает его условия или иным образом пренебрегает интересами инвесторов
  20. Депонирование Депонирование 1 сдача на хранение в кредитные учреждения денежных сумм ценных бумаг акции векселя облигации чеки и других ценностей 2 сдача на хранение депозитарию подлинника международного договора ратификационных грамот документов о присоединении к международному договору или о его
Журнал Арбитражный управляющий
Скачать ФинЭкАнализ
Программа для проведения финансового анализа по данным бухгалтеской отчетности
Скачать ФинЭкАнализ
Провести Финансовый анализ Онлайн
Онлайн сервис для проведения финансового анализа по данным бухгалтеской отчетности
Попробовать ФинЭкАнализ