Профессиональные участники рынка

Профессиональные участники рынка - это юридические лица, в том числе кредитные организации, а также граждане (физические лица), зарегистрированные в качестве предпринимателей, которые могут осуществлять следующие виды деятельности на рынке ценных бумаг:

  • брокерскую деятельность;
  • дилерскую деятельность;
  • деятельность по управлению ценными бумагами;
  • клиринговую деятельность;
  • депозитарную деятельность;
  • деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
  • деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг.

Основными профессионалами рынка ценных бумаг являются:

  • брокеры (посредники при заключении сделок, сами в них не участвующие);
  • дилеры (посредники, участвующие в сделках своим капиталом);
  • управляющие (лица, распоряжающиеся переданными им на доверительное управление ценными бумагами);
  • клиринги (организации, занимающиеся определением взаимных обязательств);
  • депозитарии (оказывают услуги по хранению ценных бумаг);
  • регистраторы (ведут реестры ценных бумаг);
  • организаторы торговли на рынке ценных бумаг (оказывают услуги, способствующие заключению сделок с ценными бумагами);
  • джобберы (специалисты на конъюнктуре рынка ценных бумаг).

Для деятельности на рынке ценных бумаг брокер или брокерская организация должны отвечать следующим квалификационным требованиям:

  • иметь в штате специалистов, у которых есть квалификационные аттестаты;
  • обладать установленным минимальным собственным капиталом, необходимым для материальной ответственности перед инвесторами;
  • располагать разработанной системой учета и отчетности, точно и полно отражающей операции с ценными бумагами. В обязанность брокера входит добросовестное выполнение
  • поручений клиентов. Он должен интересы клиентов ставить на первое место и выполнять их в порядке поступления.

Основной доход брокер получает за счет комиссионных, взимаемых от суммы сделки. Поэтому задача брокера заключается в том, чтобы иметь клиентов, среди которых были бы как поставщики ценных бумаг, так и их покупатели, владельцы временно свободных денежных средств.

Еще найдено про профессиональные участники рынка

  1. Инсайдер рынка ФЗ О рынке ценных бумаг 1996 к инсайдерам лицам располагающим служебной инсайдерской информацией относятся члены органов управления эмитента или профессионального участника рынка ценных бумаг связанного с этим эмитентом договором физические лица профессиональные участники рынка ценных бумаг аудиторы эмитента или указанных профессиональных участников служащие государствнных органов имеющие
  2. Дилерская деятельность Дилерская деятельность признается совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом осуществляющим такую деятельность ценам Профессиональный участник рынка ценных бумаг осуществляющий дилерскую деятельность называется дилером Дилером на рынке ценных бумаг
  3. Номинальный держатель Операции с ценными бумагами между владельцами ценных бумаг одного номинального держателя не отражаются у держателя реестра или депозитария клиентом которого он является 2 профессиональный участник рынка ценных бумаг который является держателем ценных бумаг от своего имени но в
  4. Депозитарий Расчетные депозитарии обслуживают организованные рынки ценных бумаг их депонентами являются как правило кастодианы или другие профессиональные участники рынка ценных бумаг торгующие на фондовых биржах или в других торговых системах Депозитарный
  5. Особенности формирования инвестиционных ресурсов российских предприятий За ними в порядке убывания численности следуют профессиональные участники рынка ценных бумаг затем кредитные организации имеющие право на осуществление банковских операций субъекты
  6. Депозитарная деятельность ФСФР Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности выдаётся на три года Одним из
  7. Управляющая инвестиционная компания Управляющая инвестиционная компания - это профессиональный участник рынка ценных бумаг осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами Как правило управляющая компания оказывает ... В то же время она может оказывать аналогичные услуги негосударственным пенсионным фондам и иным фондам портфельного инвестирования требующим профессионального управления Среди основных направлений деятельности управляющей компании управление портфелем ценных бумаг фонда ведение реестра ... Среди основных направлений деятельности управляющей компании управление портфелем ценных бумаг фонда ведение реестра личных инвестиционных счетов инвесторов акционеров фонда административное управление и ведение бухгалтерского учета маркетинг и продвижение фонда на рынке подготовка и представление отчетности инвесторам акционерам фонда составление бюджета и его планирование и др
  8. Доверительное управление Деятельность по управлению ценными бумагами могут осуществлять только профессиональные участники рынка ценных бумаг которые именуются управляющими Под деятельностью по управлению ценными бумагами понимается
  9. Проспект ценных бумаг Сведения о предстоящем выпуске ценных бумаг должны содержать информацию об их форме и виде общем объеме выпуска и количестве эмиссионных ценных бумаг в нем эмиссии ценных бумаг сроках начала и окончания размещения ценах и порядке оплаты приобретаемых владельцами эмиссионных ценных бумаг о профессиональных участниках рынка ценных бумаг или об их объединениях которые предполагается привлечь к участию в
  10. Брокерская деятельность Положении о системе квалификационных требований к руководителям и специалистам организаций осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг а также к индивидуальным предпринимателям - профессиональным участникам рынка ценных бумаг утвержденном постановлением ФКЦБ РФ от 11 февраля 1997 г К
  11. Менеджер и его стабилизирующая деятельность при антикризисном управлении Пришлось создавать специальную службу по работе с кадрами налаживать контакты с профессиональными участниками рынка рабочей силы фирмы по найму а также изучать опыт в данной сфере
  12. Клиринг Участник клиринга профессиональный участник рынка ценных бумаг заключивший договор с клиринговой организацией на осуществление клирингового обслуживания по
  13. Деятельность по управлению ценными бумагами Деятельность по управлению ценными бумагами - это осуществление юридическим лицом от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока доверительного управления переданными ему во владение и принадлежащими другому лицу в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц ценными бумагами денежными средствами предназначенными для инвестирования в ценные бумаги денежными средствами и ценными бумагами получаемыми в процессе управления ценными бумагами Профессиональный участник рынка ценных бумаг осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами именуется управляющим Наличие лицензии
  14. Дилер ценных бумаг Дилер ценных бумаг - это профессиональный участник рынка ценных бумаг осуществляющий по лицензии дилерскую деятельность По законодательству РФ дилером может
  15. Именная ценная бумага Реестр именных ценных бумаг специализированная система хранения информации у эмитента или профессионального участника рынка ценных бумаг в которой на лицевых счетах учитываются права собственности на ценные
  16. Аудиторская деятельность Он создается для учета мнения профессиональных участников рынка аудиторской деятельности и выполняет следующие функции принимает участие в подготовке и предварительном
  17. Использование модели Ольсона для экспресс-оценки стоимости компании Ценным бумагам и среднеотраслевом показателе доходности используется среднеотраслевой показатель рассчитываемый профессиональными участниками рынка за ретроспективный период Иной расчет ставки дисконтирования требует внесения соответствующих корректировок в
  18. Держатель реестра Держатель реестра - это профессиональный участник рынка ценных бумаг осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг на
  19. Реестродержатель Реестродержатель Реестродержатель - это профессиональный участник рынка ценных бумаг осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг на
  20. Фондовая биржа За него это делает профессиональный участник рынка брокер Инвестор лишь дает поручения брокеру совершить то или иное действие на
Журнал Арбитражный управляющий
Скачать ФинЭкАнализ
Программа для проведения финансового анализа по данным бухгалтеской отчетности
Скачать ФинЭкАнализ
Провести Финансовый анализ Онлайн
Онлайн сервис для проведения финансового анализа по данным бухгалтеской отчетности
Попробовать ФинЭкАнализ