Профессиональные участники рынка

Профессиональные участники рынка - это юридические лица, в том числе кредитные организации, а также граждане (физические лица), зарегистрированные в качестве предпринимателей, которые могут осуществлять следующие виды деятельности на рынке ценных бумаг:

• брокерскую деятельность;
• дилерскую деятельность;
• деятельность по управлению ценными бумагами;
• клиринговую деятельность;
• депозитарную деятельность;
• деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
• деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг.

Основными профессионалами рынка ценных бумаг являются:

• брокеры (посредники при заключении сделок, сами в них не участвующие);
• дилеры (посредники, участвующие в сделках своим капиталом);
• управляющие (лица, распоряжающиеся переданными им на доверительное управление ценными бумагами);
• клиринги (организации, занимающиеся определением взаимных обязательств);
• депозитарии (оказывают услуги по хранению ценных бумаг);
• регистраторы (ведут реестры ценных бумаг);
• организаторы торговли на рынке ценных бумаг (оказывают услуги, способствующие заключению сделок с ценными бумагами);
• джобберы (специалисты на конъюнктуре рынка ценных бумаг).

Для деятельности на рынке ценных бумаг брокер или брокерская организация должны отвечать следующим квалификационным требованиям:

• иметь в штате специалистов, у которых есть квалификационные аттестаты;
• обладать установленным минимальным собственным капиталом, необходимым для материальной ответственности перед инвесторами;
• располагать разработанной системой учета и отчетности, точно и полно отражающей операции с ценными бумагами. В обязанность брокера входит добросовестное выполнение
• поручений клиентов. Он должен интересы клиентов ставить на первое место и выполнять их в порядке поступления.

Основной доход брокер получает за счет комиссионных, взимаемых от суммы сделки. Поэтому задача брокера заключается в том, чтобы иметь клиентов, среди которых были бы как поставщики ценных бумаг, так и их покупатели, владельцы временно свободных денежных средств.

Еще найдено про профессиональные участники рынка

1. Профессиональные участники российского фондового рынка габитус и практики Таблица 1 Профессиональные участники рынка 1 Профессиональные участники Количество Брокеры 524 Дилеры 545 Форекс-дилеры 3 Доверительные управляющие 431 Депозитарии
2. Проблемы налогообложения прибыли от операций с ценными бумагами Но профессиональные участники рынка ценных бумаг являются плательщиками налога на прибыль организаций следовательно доходы и расходы
3. Модель оценки финансового состояния доверительных управляющих на рынке ценных бумаг в целях осуществления пруденциального надзора URL http www.consultant.ru дата обращения 21.07.2017 16 Профессиональные участники рынка ценных бумаг Список доверительных управляющих Электронный ресурс - Режим доступа - URL
4. Особенности современного рынка доверительного управления в России II квартал 2019 года обзор ключевых показателей профессиональных участников рынка ценных бумаг № 2 Электронный ресурс Режим доступа http cbr.ru Content Document
5. Развитие типологии предпринимательской деятельности на российском рынке ценных бумаг в целях мегарегулирования финансовых рынков К последним он относит коммерческие банки рейтинговые агентства информационные агентства юридические аудиторские оценочные организации обслуживающие участников разных рынков в том числе РЦБ 10 с 203 А.Г Ивасенко Я.И Никонова и В.А Павленко ... В.А Павленко к профессиональным участникам добавляют коммерческие банки объясняя это тем что по целому ряду аспектов работа банков
6. К вопросу о достоверности рыночной цены акции для целей оценки Таким предметом профессиональной оценки может быть лишь достаточно крупный пакет акций или даже все акции компании за ... Кроме того подобно тому как на рынке покупатель и продавец акции торгуются по поводу ее цены так и в случае использования ... Такого рода потребность возникает если участники рынка сомневаются в правильности целевого использования или просто в истинности имеющегося в этот момент
7. Ключевые вопросы аудита в аудиторском заключении Причем данная проблема не снижается а напротив приобретает еще более серьезный характер в условиях сжатия и без того незначительного фондового рынка падения уровня экономического развития во всех отраслях и сферах деятельности В такой сложной ситуации ... Для российских аудиторов такие изменения сопряжены поистине с революционными изменениями в их профессиональном мышлении Новый формат аудиторского заключения в соответствии с МСА требует сформированного риск - ориентированного ... Асимметрия информации не менее важное и сложное явление для оценки влияния на информационные риски пользователей финансовой отчетности чем инфляционные процессы по причине того что такие риски порождается именно действиями участников рыночного обмена поскольку генерируется только в процессе общения и взаимодействия экономических субъектов По мнению
8. Рынок корпоративных облигаций международный опыт и российская практика Одним из наиболее узких мест в регулировании деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг является отсутствие требований к их финансовой устойчивости Действующие в отношении
9. Андеррайтер Соответствие требованиям профессионала андеррайтер должен соответствовать требованиям профессионального участника финансового рынка таким как наличие опыта работы и образования в соответствующей области К
10. Оценка капитализируемой стоимости бизнес-процессов в анализе сделки по объединению бизнеса Именно здесь понадобится профессиональное суждение лиц вовлеченных в происходящие события а для этого необходима учетная информация позволяющая оценить ... Концепцию прав собственности можно представить в виде анализа экономических стимулов порождаемых собственностью на рынке ресурсов то есть права собственности в капитале объекта инвестиций выраженном в форме приобретения обыкновенных ... Именно фактор различия в уровне информативности участников сделки вызывает определенную степень вероятности в оценке сделки по объединению бизнеса инвестором и владельцем
11. Реорганизация промышленных предприятий на территориях опережающего развития Почетный работник высшего профессионального образования Российской Федерации В.Ю Иванисов д.э.н начальник планово-экономического управления филиал ОкБ Сухого ПАО компания ... В обобщенном виде управление цепочками поставок охватывает шесть предметных областей производство компания решает что именно и как производить поставки компания определяет что она будет производить самостоятельно а какие компоненты комплектующие товары или услуги - покупать у сторонних фирм месторасположение компания выбирает наиболее оптимальное место для размещения производственных мощностей складских центров запасы основная цель управления запасами - страхование от непредвиденных случаев таких как всплеск спроса или задержка поставок транспортировка компания прорабатывает схемы транспортировки с учетом местонахождения участников цепочки поставок политики в отношении запасов и требуемого уровня обслуживания клиентов информация эффективное функционирование цепочки поставок невозможно без оперативного обмена данными между всеми ее участниками У цепочки поставок есть две функции физическая функция материалы превращаются в детали а те ... ЦФУ Капитал но получает дополнительные доходы на внешнем рынке например оказывает услуги другим компаниям Тарифицированный центр затрат выполняет обслуживающие функции и финансируется путем
12. Оценка состояния и перспектив развития российского рынка ценных бумаг Экономическое регулирование рынка ценных бумаг воздействует при помощи следующих рычагов как налогообложение ставка рефинансирования норма обязательных резервов норма достаточности капиталов профессиональных участников рынка ценных бумаг операции с государственными ценными бумагами на открытом рынке В нынешней
13. Анализ арбитражного управляющего Рентабельность активов характеризует степень эффективности использования имущества организации профессиональную квалификацию менеджмента организации и определяется в процентах как отношение чистой прибыли убытка к совокупным ... Анализ хозяйственной инвестиционной и финансовой деятельности должника его положения на товарных и иных рынках включает в себя анализ внешних и внутренних условий деятельности должника и рынков на которых ... Для решения особо важных задач оборонного характера федеральным целевым программам может присваиваться статус президентских программ Участниками торгов конкурсов аукционов могут быть предприятия организации и учреждения независимо от формы собственности расположенные
14. Финансовый анализ для арбитражного управляющего Рентабельность активов характеризует степень эффективности использования имущества организации профессиональную квалификацию менеджмента организации и определяется в процентах как отношение чистой прибыли убытка к совокупным ... Анализ хозяйственной инвестиционной и финансовой деятельности должника его положения на товарных и иных рынках включает в себя анализ внешних и внутренних условий деятельности должника и рынков на которых ... Для решения особо важных задач оборонного характера федеральным целевым программам может присваиваться статус президентских программ Участниками торгов конкурсов аукционов могут быть предприятия организации и учреждения независимо от формы собственности расположенные
15. Управление финансовым результатом эмпирическое исследование в России Распределение участников опроса по должностным группам Должностная группа Средняя продолжительность работы в данной должности лет Количество ... США Заключение Управление финансовым результатом это один из важных аспектов профессиональной деятельности руководителя в любой стране мира Финансовая отчетность является средством общения менеджмента компаний с ... При сегодняшней изменчивости рынка стоимость компании определяется в основном в торговом зале биржи Инвесторы рыночные аналитики акционеры всех
16. Аутсортинг как способ распределения финансового риска Распределение риска между участниками факторин- говой фор- рейтинговой операции Предметом такого распределения является кредитный риск компании который преимущественно ... Основными положительными эффектами аутсорсинга являются снижение расходов на реализацию бизнес-npoцесса сокращение расходов на оплату труда бухгалтерии а также связанных с ними налоговых и социальных выплат отсутствие расходов на специальное программное обеспечение снижение операционных расходов расходов на обучение и подбор персонала и др повышение качества реализации бизнес-процесса специализация аутсорсинговой компании в данной сфере высокая квалификация персонала и достаточно широкий практический опыт снижение рисков связанных с бизнес-процессом фактически часть рисков например соблюдение сроков сдачи отчетности и предоставления документов в органы надзора и контроля контрагентам соблюдение бухгалтерского и налогового законодательства передается аутсорсинговой компании концентрация компании на осуществлении основной деятельности поскольку вторичныефункции в частности ведение бухгалтерского и налогового учета переданы профессиональному исполнителю высвобождение дополнительных ресурсов- организационных финансовых и человеческих в результате экономии затрат возможности интенсивного ... В то же время необходимо отметить негативные факторы которые в дальнейшем могут привести к дополнительным рискам потенциальные угрозы информационной безопасности поскольку компания-принципал передает конфиденциальную информацию компании-агенту сторонней организации которая в силу возможности оппортунистического поведения может использовать полученную конфиденциальную информацию незаконно в своих интересах отсутствие общественных институтов проверяющих квалификацию и наличие необходимого опыта у сотрудников осуществляющих профессиональную деятельность например как в случае с лицензируемыми видами деятельности недостаточная нормативно-правовая база регулирования процесса аутсорсинга например неясность для заказчика механизма прерывания отношений с аутсорсером небольшая судебная практика улаживания споров по вопросам аутсорсинга что может привести к долговременным судебным спорам при решении сложных противоречий ввиду отсутствия судебного прецедента неразвитость российского рынка аутсорсинговых услуг в частности неготовность к реализации крупных проектов Как было определено ранее отношения
17. Идентификация и измерение стоимости нематериальных активов оценочный и бухгалтерский подход В настоящее время бухгалтерский учет применяя внутреннюю учетную стоимость способен системно отражать истинную ценность объекта с определенной степенью погрешности наличие отклонений а соблюдение в бухгалтерской информации требования нейтральности обеспечивает еще один обязательный принцип оценки ценности независимость ее от субъективных предпочтений участников рынка Однако рыночная ценность нематериальных активов бухгалтерией не рассчитывается и является прерогативой оценщиков Весь профессиональный
18. Теория и практика применения текущей рыночной стоимости в оценке активов организации Предлагаемое авторское толкование отличается от существующих в нормативных актах и экономической литературе трактовок понятия текущей рыночной стоимости выделением участников сделки их некоторой характеристикой а также указанием на наличие конкуренции на рынке и места ... Опрос проводился авторами среди профессиональных бухгалтеров г Омска и Омской области в рамках программ аттестации и повышения квалификации ИПБ
19. Инвестиционные инструменты рынка капитала новации и стимулы Ими могут быть все профессиональные участники рынка ценных бумаг физические лица с подтвержденным статусом кредитные компании и акционерные инвестиционные
20. Квалифицированный инвестор Автоматически согласно закону статус квалифицированного инвестора предоставляется профессиональным участникам рынка ценных бумаг брокерам дилерам и управляющим кредитным организациям акционерным инвестиционным фондам управляющим